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政府地方政府!政府行为对不平等的作用机制考察

导读:本论文可用于 政府地方政府论文范文写作参考研究。

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■ 方迎风博士郑浩博士(武汉大学经济与管理学院武汉430072)

◆ 中图分类号:F019 文献标识码:A

内容摘 要:贫穷以及不平等是影响社会和谐的主要因素,由于个体差异及环境差异是客观存在,因此贫穷及不平等不会随着社会的发展而消失.本文考察政府行为对不平等的作用机制,根据两层委托 模型,从信息不对称等角度分析了公共支出及转移支付对缩小地区间及地区内贫富差距的影响作用.结论显示,当前中国的税收体系、增长目标与发展模式间接促成了地区间及地区内贫富差距的形成,而要发挥好公共支出及转移支付在消除贫富差距中的作用,就要充分披露个体及地方政府的信息,增加欺骗和寻租的成本.

关键词:政府行为 转移支付 公共支出 不平等 信息不对称

文献回顾

公平与效率是经济发展中一个古老而常新的论题.学者在关注经济发展的 同时就公平与效率抉择进行了长久的讨论,但不管是公平优先还是效率优先或效率优先兼顾公平,都没有从根本上考虑目前贫穷的状态及相关解决措施.经济增长与不平等是否符合库兹涅茨的倒U型假说不应是关注的主要问题,如何缓解和解决贫穷及不平等问题才是当务之急.为此,必须弄清是哪些因素导致了不平等差距的拉大.而现代分析工具的引入.从不平等测度方法( Atikinson.1970)到不平等测度的公理化( Sen,1976),直至现在从不同角度对不平等的分解( Fei.et al,1 978:Shorrocks.1982),使得对引起不平等因素的分析越来越细致和规范.

      和地方政府不会任由房价疯涨 新闻第一街10月2日 广东电视台 房产频道 视频时长:14:05 和地方政府不会任由房价疯涨 新闻第一街10月2日 广东电视台 房产频道 播放:8357次 评论:7762人

关于国内的研究,先前多数文献都只考虑地区间的贫富差距现状,如城乡贫富差距(程永宏,2007),东中西地区发展差异(王小鲁、樊纲,2004),各省市之间的发展差异等(张平,1998).跟随国外理论发展,中国学者也开始从不平等的因素及群体分解的角度考察中国地区贫困问题.实证分析显示,对中国总体贫富差距贡献最大的是群体内贫富差距而不是群体间的贫富差距(城乡划分的情形除外).刘慧( 2008)对农村居民收入区域差异变化因子进行解析,研究表明工资性收入是影响农村差距格局最重要的因素,但对农村收入差距变化的影响并不明显,相反,它与家庭经营性收入促使了农村区域差异的缩小,而财产性收入与转移性收入对收入差异扩大的贡献不断增加.

对于本文研究的问题,合理的逻辑应该是转移支付能起到均衡收入差距的作用,但上述研究却为何显示它在农村起到反作用,在城市中所发挥的均衡作用也很小?本文通过分析不对称信息下的转移支付及公共支出对不平等的作用与调节机制,揭示了导致这种现象的原因,为国家政策在促进地区增长的同时发挥缩小地区差异的作用提供新的思路.

公共支出与转移支付的作用机制

在缩小贫富差距的过程中,笔者始终认为公共支出及政府转移支付是一个主要的工具.公共支出是地区经济发展的重要动力之一,转移支付则是平滑地区经济差异的关键因素.刘穷志( 2007)在分析公共支出对扶贫的效果时得出中国公共支出惠及穷人的部分不足,只局限在部分领域.林伯强( 2005)讨论了中国政府的公共支出与减贫政策,分析显示农村公共支出再分配可以带来很大的潜在收益.当前中国的分税制与转移支付制度存在缺陷,并且受制于现行的官员评价体系及中国的经济发展目标,使其难以缓解当前这种贫富差距扩大的局面.

在不对称信息的情形下,如何发挥转移支付及公共支出在缩小贫富差距上的功能,是一个比较复杂的问题.考虑在 政府与地方政府存在不对称信息的情况下, 政府为了不打击经济较发达地区的发展积极性,在进行最优化的过程中不会扭曲经济发展较快地区的政策选择,只有牺牲发展较慢地区,扭曲其政策选择,这样才能在一定的福利模式下(一般是功利主义福利函数形式)最大化社会总福利.在最优化问题及自选择约束条件下,问题的解是经济发达地区的公共支出将会大于经济欠发达地区的公共支出.

实证分析结果显示,以税收返还和总量转移支付为主要内容的现行转移支付制度对刺激地方财政努力并不成功,税收返还和总量转移支付抑制了地方财政努力,财政努力下降致使富裕地区减少本地区上交 政府并转移到贫穷地区的财富,这导致地区人均财政收入差距的进一步扩大,财政转移支付效果被弱化(乔宝云,2006).马拴友、于红霞(2003)发现转移支付总体上没有达到缩小地区差距的效果,他们指出现行转移支付不能缩小地区差距的原因是 政府没有根据各地区自身经济水平实行有差别的转移支付制度.但是,简单的实行有差别的转移支付制度及税收制度是不是能起到改善地区差距的效果呢?笔者认为是不可行的.一是现行的中国经济以增长为目标, 不会扭曲经济发展较快地区的公共投资积极性;二是 与地方,地方与各个体之间存在不对称信息,由此会产生一系列的逆向选择与道德风险问题,使得用转移支付来均等化地区之间财力的方法无法达到社会福利最优( Bordignon,2001).

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不对称信息下的政府调节机制

这里假设存在两级政府: 政府(委托人);地方政府——政策执行主体,并扮演“监督人”.在这个两级委托 关系中,地方政府比 政府拥有更多的信息.地方政府在了解到部分个体信息及地区发展信息时,会通过公共支出、税收行为来传递信号, 政府根据接收到的信号制定平衡地区发展差距的规则(即建立契约).

在地方政府一级,由于存在官员升迁等自身利益,公共支出规模是否合适、公共支出是否流向减缓贫穷的方面很难确定.如果地方政府好大喜功,则公共支出的信号将会误导 政府的财政政策.因此要改善地方政府的行为,使其反映实际的地方发展状况,就必须使其行为具有一定的成本.在最优化问题中,就是 政府在最大化社会福利时考虑到地方政府的自选择约束,同时使个体福利也融人到地方政府的约束当中,将两层委托 问题简化为一层委托 关系.

在最优化问题中,税收、公共支出和转移支付形成了一个契约, 政府的目标就是找到这个最优契约,在一定的约束下,最优契约是存在的.不过在此过程中还有另外一种偏离最优的力量,即地方政府的寻租行为.此时必须将政治成本考虑到地方政府的自选择约束中去,以规范地方政府及个人的行为,不过对于其中的监督、串谋及行贿, 政府如何去选择完全取决于社会福利的得与失.

在两级委托 问题中,政府与个人之间也存在信息不对称,但政府对城镇和农村地区个人收入及生活状况等相关信息了解程度并不相同.在城镇中个人有收入财产申报,公司有财务信息,因此正如实证分析所示,城镇地区转移支付对缩小差距有较弱的效果.而农村地区不存在收入及财产税,农民的收入来源多样化,同时农业收入受环境的影响很大,因此信息不对称程度更为严重.

如果不实行有差别的转移支付, 政府的有限投入和庞大的农村人口基数会直接影响到转移支付的效果.而实行有差别的转移支付,居民的收入及相关信息甄别就会成为支付标准的关键问题,如果不能区分差异将产生逆向选择及道德风险问题.根据激励理论,必须使居民在接受转移支付时有一个成本,这个成本必须对收入相对高的人来说很高,致使他们选择自己的支付水平是最优的,这样转移支付才能发挥其真正的效果.

而道德成本可能是最大的成本,富者在区域内的道德成本比较高,地方政府可以公开接受转移支付的规则、名单及相应的数额,这样个体之间就可以相互比较并披露相关信息,同时也可增加地方政府支出的透明度,减少地方政府的不良行为.相互比较也会给 政府提供信号累积, 政府根据累积信号可以制定相应的机制来减小转移及支出过程中的成本,增加总福利,尽量发挥调节差距的作用.在收集信息的过程中地方政府充当了监督人的角色,地方政府比 政府拥有更多的信息,因此地方政府也可以传递一定的信号.但是这里也存在监督人与个体之间的串谋问题,这就需要 政府的“胡萝卜加大棒”政策来使监督人不偏离 政府设计的机制.

综上所述,经济在发展,贫穷问题却依然存在,不同的个体及不同环境,决定每个人的生活向不同的方向发展,政府行为在改变宏观环境方面的作用还有相当的余地.由于制度内在的缺陷,转移支付与公共支出在不对称信息下不能发挥缩小贫富差距的作用,而在相关的实证分析中人们还发现地区内的差距是总体差距的主要贡献因素,转移支付更成为贫富差距的一个推动因素,尤其在农村地区.因此中央政府必须制定一个合理的契约(税收、公共支出与转移支付)框架,使委托 三方在此框架下各自真实履行自己的行为.只要人的行为有一定的目的性,就可以设计出相应的约束机制来改善政府优化问题中的功利主义结果.只要使各类不同的人真实披露其信息,政府的政策工具就会发挥其应有的作用,至少次优的契约是可以达到的.

参考文献

1.程永宏,改革以来全国总体基尼系数的演变及其城乡分解.中国社会科学.2007 (4)

2.乔宝去,范剑勇,彭骥鸣.政府间转移支付与地方财政努力[J],管理世界,2006 (3)

3.林伯强.中国政府公共支出与减贫政策.经济研究,2005(1)

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